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盈正案後續,金管會懲處4投信、4經理人
精實新聞 2012-12-26 08:39:41 記者 陳怡潔 報導

盈正(3628)炒股案爆發後,金管會於11月清查投信,25日宣佈調查結果並開鍘,對群益投信、聯邦投信、未來資產投信、永豐投信等四家投信,分別處以重罰120萬至60萬元與糾正處分,並對四名基金經理人,予以解除職務或停止執行業務一年至一個月不等懲處。另外,金管會也針對貝萊德投信違規調升經理費率開罰,貝萊德至少六個月不得申請募集或追加募集基金。

金管會表示,為提升投資人對資產管理業信心,並加強對業者的管理,金管會於11/1-11/16全面對國內投信業者進行持股投資的清查,而依據清查及複查結果,除2項個案違規情節輕微,責由公司自行從重議處外,並對群益投信、聯邦投信、未來資產投信及永豐投信等4家投信的4位基金經理人,依違規情節輕重對人員裁處停止執行業務一個月、三個月、一年及解除職務處分。

其中,群益投信及經理人蔡志仁違規情形較為嚴重,因此金管會解除蔡志仁經理人的職務,並對群益投信公司處以120萬元罰鍰,並限制部分業務,群益至少六個月不核准募集或追加募集新基金。

此外,聯邦投信的前經理人何燿廷持有股票與管理基金相同股票檔數達十三檔。金管會說,聯邦投信將前經理人何燿廷解職外,也配合金管會清查,因此,金管會對何燿廷處以停止職務一年;對聯邦投信公司處以60萬元罰鍰。

另外,金管會也對貝萊德投信違規調升經理費率開罰,金管會指出,貝萊德投信串聯8家金融機構,在受益人大會前大量申購其貨幣型基金,讓受益人大會同意決定調高經理費率,危害投資人權益,被金管會處以警告,限制部分業務,至少六個月不得申請募集或追加募集基金。


董事長 : 許文
總經理 : 許文

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男兒的心聲 + 七夕情 + 可憐的小姑娘 + 想厝的人 + 風雨情 - 詹雅雯 (洪榮宏合唱)
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勞保 勞退基金3周遭坑殺2億
踩到地雷 勞委會已向代操投信索賠
2012年11月01日

保棺材本
勞團抗議勞委會編預算準備告勞工,拖棺材要求勞委會「還我棺材本」。余志偉攝
【綜合報導】攸關九百多萬勞工權益的勞保和勞退基金,昨驚傳遭人頭炒股「盈正案」波及,只因一檔股票,短短三周竟慘賠逾兩億元,是首宗勞工基金遭不法投信坑殺案。勞委會指已向涉案的安泰投信求償,且五年內不再委託安泰代操。立委和勞團痛批政府資訊揭露不足,讓業者胡搞瞎搞勞工血汗錢。

勞委會指出,勞退新制基金盈虧會分配到勞工的退休金帳戶中,影響勞工退休金;至於勞退舊制基金和勞保基金盈虧則不影響勞工可領的數額。據透露,勞退新制退休金帳戶因盈正案造成每人約兩元損失,金額依勞工帳戶內已提撥金額不同。

歹徒大賺4千萬
金管會調查,安泰投信前副總謝青良前年六月陸續用人頭帳戶以每股八十到九十元左右低價買入興櫃的盈正豫順電子公司股票,前年九月盈正轉上櫃公司,謝用代操的勞保、勞退、退撫等基金買進大量盈正股票,此時股價已飆到五百多元,他十月初賣掉人頭戶股票,進帳四千多萬元;政府基金股票卻幾天後才賣掉,股價已跌到三百元。
綠委蔡其昌昨在立院質詢時,驚爆勞保和勞退基金踩到盈正炒股案慘賠。勞保局和勞退基金監理會證實,前年委外經營操作的股票中,安泰投信和德盛安聯兩家代操業者有購入盈正股票,賠約四成、共逾兩億元,安泰投信部分一億七千萬元,其中由謝青良操作的部分佔近六千八百萬元。
蔡其昌斥:「無良投信業者,拿勞工血汗錢開玩笑!」此事涉人謀不臧,要求勞委會檢討制度。勞委會主委潘世偉說,支持建構公布不法業者機制,但公布個股資訊恐影響基金操作。

5年不委託安泰
金管會指,六月已針對謝青良利用人頭戶購買與他所管理基金內相同的股票,違反法令,要求安泰解除他的職務,並對公司祭出警告,半年內業者不准送新基金發行。
勞委會則在金管會處分後開始追款,勞保局代總經理羅五湖說,安泰已同意賠謝代操盈正損失的五千多萬元,已收到一千兩百萬元。勞退監理會主委黃肇熙說,安泰願歸還謝代操的一千三百多萬虧損,但謝當時為公司副總,有監督不周之責,要求安泰賠全部買盈正股票造成的八千一百多萬損失,擬提民事損害賠償訴訟。
勞委會昨晚宣布處分,五年內不再把勞保和勞退基金委託給安泰投信。公務人員退撫基金也委託安泰投信買到盈正造成虧損,日前也禁安泰五年內承攬退撫基金委託經營。退撫基金管委會指是否要求償還要研究,但未透露損失金額。

勞保與勞退基金操作情形與影響
「勞委會應清查」
安泰投信主管昨說未來會全力配合主管機關。德盛安聯投信指,因看好太陽能零組件廠商而投資盈正,後來發現該公司前景有疑慮,已停損全數出清持股。
勞工許哲瑋說,繳這麼多勞保、勞退的錢,退休後不知能否領到,卻先被無良業者拿去炒股,真的很憤怒。台灣勞工陣線祕書長孫友聯說,勞保和勞退基金不應以高風險方式投資,因資訊不透明、外界無法獲知投信業者代操買哪些股票,「勞委會應主動清查是否還有其他炒股情事。」



2013年10月27日 19:33
商業周刊/操盤手坑殺勞退金 離職就沒事?
文/鄧麗萍

投信代操出包又一例!10月16日,特偵組以背信罪及違反證券交易法等罪名,起訴日盛投信前投資長陳平、寶來投信前協理瞿乃正兩名政府基金代操經理人,違法獲利約7千萬元,卻造成委託他們代操的勞保與勞退基金因此虧損逾8億元。

若以勞退月領平均5千元估算,等於吃掉16萬名退休勞工的一個月退休金。這個虧損數字,還不包括去年底安泰ING投信前基金經理人謝青良涉嫌炒作盈正豫順股票,竟讓勞保、勞退基金在短短一個月內慘賠超過2億元。

荒謬一:炒股定罪難
一拖三年,仍在偵查中

目前國內投信替政府基金代操資金部位,約4760億元,然而一旦發生炒股弊案,基金經理人卻往往只被解職,無須負起司法責任,更無須賠償等三大荒謬現象。

炒股案第一個荒謬現象是,在現行法規下,涉案的基金經理人往往難以起訴或定罪。以盈正案主角謝青良為例,炒股案在2010年9月就發生,2012年被列為被告,但遲遲未偵結或起訴,一拖就三年。

至於陳平等人的案子,起訴書洋洋灑灑500多頁,罪名為背信罪及違反證券交易法,但投信界卻認為,從起訴書來看,違反證交法等罪名恐難以定罪。

按現有規定,主管機關的金管會只能透過行政處分,勒令基金經理人解職,三年內不准任職投信業,對基金經理人約束有限。至於涉及投信,也僅罰款約60萬至120萬元了事,相較於造成政府基金或投資人的虧損,顯然不成比例。

荒謬二:全民埋單
代操賠錢,國庫補足缺口

投信炒股弊案帶來的第二個荒謬現象是,投信出包,全民埋單。退撫基金監理會前委員吳忠泰指出,投信代操的資金部位,一旦賠錢,政府基金也只能摸摸鼻子認了,收回並交由其他投信操作,未來基金若出現財務缺口,則由國庫撥補。

雖然投信業者對旗下經理人設下層層防弊關卡,但每次弊案爆發,投信只能逼迫出事經理人離職,然後發表聲明,指涉案經理人的違法行為屬於「個人行為、與公司無關」。

相較下,花旗集團台灣分析師張凱偉在出具研究報告前,先將內容透露給客戶,結果花旗遭美國麻州政府重罰3千萬美元(約新台幣9億元),事後張凱偉遭花旗開除,無論個人或金融機構,都付出慘痛代價。

荒謬三:劣幣逐良幣
虧不得賺要多,人才求去

投信炒股弊案衍生的第三個怪象,就是引發優秀的代操經理人離職,形成劣幣驅逐良幣的惡性循環。

代操基金的操盤人,幾乎就是明星基金經理人,因為投信要爭取政府基金委託案,必須端出過往的投資績效。然而,受到弊案打擊,許多經理人士氣低落,加上政府委外代操或私募代操等金額變少,基金經理人收入和風險不成正比,造成許多優秀經理人紛紛離職。

代操基金經理人無奈的透露,政府基金由公務員監督績效,對於虧損不能容忍,賺少也不能接受,然而,每當行情不好或發生股災時,代操經理人又銜命護盤,一旦被套牢,卻面臨部位被收回的窘境,讓經理人大嘆難為,寧可求去。

而這三大現象不改善,無法遏止代操基金經理人藉由老鼠倉牟利,一個基金經理人為了圖求他一家的財富,侵蝕了16萬個勞工家庭的生計與幸福,類似的案例還會再發生。

原文網址: 商業周刊/操盤手坑殺勞退金 離職就沒事? | ETtoday財經新聞 | ETtoday 新聞雲 http://www.ettoday.net/news/20131027/287315.htm#ixzz3ecNQ5Tgh
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#5
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出處 / 今周刊 918期
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#7
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近來炒股疑雲不斷,讓人質疑金管會「唐盈條款」的約束力,是否只防君子,卻擋不住有心人士。最夯的iPhone及iPad觸控面板主要供應商,宸鴻光電回台第一上市,行情「未演先轟動」。
2011-04-25 天下雜誌 459期 文/張翔一

#8
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2010年10月23日

#9
坑殺政府三大基金 投信副總判3年
2014年12月31日17:17
(更新內容:謝青良影片、案情、謝青良辯詞)







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